
РАССЛЕДОВАНИЕ И ПРИНУДИТЕЛЬНОЕ ИСПОЛНЕНИЕ УПРАВЛЕНИЕМ ПО ФИНАНСОВОМУ НАДЗОРУ И РЕГУЛИРОВАНИЮ
Фирма Bivonas Law — одна из ведущих лондонских компаний по сопровождению судебных споров о должностных и финансовых преступлениях и споров с регулирующими органами.
Управление по финансовому надзору и регулированию имеет право проводить расследования в отношении физических лиц и компаний в связи с нарушениями принятых им принципов ведения бизнеса и правил деловой этики. Фирма Bivonas Law обладает обширным опытом представления интересов физических лиц и корпоративных клиентов в отношении расследований со стороны Управления по финансовому надзору и регулированию, начиная от стадии расследования и рассмотрения на заседаниях Комитета по регуляторным решениям до стадии апелляции.
Управление по финансовому надзору и регулированию также вправе расследовать и возбуждать судебное преследование по уголовным преступлениям, связанным с регулируемой деятельностью. Уголовные преступления охватывают целый ряд неправомерных действий, в том числе следующие:
- инсайдерские сделки;
- предоставление заведомо ложных заявлений и совершение действий, вводящих в заблуждение;
- осуществление регулируемой деятельности без лицензии от Управления по финансовому надзору и регулированию;
- незаконная реклама финансовых услуг.
Иногда Управление по финансовому надзору и регулированию инициирует как гражданское, так и уголовное судопроизводство. Фирма Bivonas Law имеет необходимый опыт для работы с гражданским и уголовным процессом одновременно.
Bivonas Law представляет интересы нескольких физических лиц в недавно начатых крупных расследованиях с участием регулирующих органов и расследованиях уголовного характера по делам об обвинениях в злоупотреблениях на рынке ценных бумаг, включая махинации со ставками LIBOR, EURIBOR, BBSW и другими ставками.
Кроме того, Bivonas Law консультирует физических лиц и финансовые учреждения в связи с получением статуса утвержденных лиц. В настоящее время Bivonas Law действует в интересах ряда физических лиц, которые столкнулись с проблемами подтверждения полномочий после начала расследования со стороны Управления по финансовому надзору и регулированию.
На сегодня Bivonas Law консультирует топ-менеджеров банков по вопросам их ответственности в соответствии с режимом сертификации высшего руководства.
Мы предлагаем поддержку в следующих областях:
- расследования регулирующих органов и принудительное исполнение;
- уголовные расследования и преследование;
- вопросы подтверждения полномочий.