РАССЛЕДОВАНИЕ И ПРИНУДИТЕЛЬНОЕ ИСПОЛНЕНИЕ УПРАВЛЕНИЕМ ПО ФИНАНСОВОМУ НАДЗОРУ И РЕГУЛИРОВАНИЮ

Фирма Bivonas Law — одна из ведущих лондонских компаний по сопровождению судебных споров о должностных и финансовых преступлениях и споров с регулирующими органами.

Управление по финансовому надзору и регулированию имеет право проводить расследования в отношении физических лиц и компаний в связи с нарушениями принятых им принципов ведения бизнеса и правил деловой этики. Фирма Bivonas Law обладает обширным опытом представления интересов физических лиц и корпоративных клиентов в отношении расследований со стороны Управления по финансовому надзору и регулированию, начиная от стадии расследования и рассмотрения на заседаниях Комитета по регуляторным решениям до стадии апелляции.

Управление по финансовому надзору и регулированию также вправе расследовать и возбуждать судебное преследование по уголовным преступлениям, связанным с регулируемой деятельностью. Уголовные преступления охватывают целый ряд неправомерных действий, в том числе следующие:

• инсайдерские сделки;
• предоставление заведомо ложных заявлений и совершение действий, вводящих в заблуждение;
• осуществление регулируемой деятельности без лицензии от Управления по финансовому надзору и регулированию;
• незаконная реклама финансовых услуг.

Иногда Управление по финансовому надзору и регулированию инициирует как гражданское, так и уголовное судопроизводство. Фирма Bivonas Law имеет необходимый опыт для работы с гражданским и уголовным процессом одновременно.

Bivonas Law представляет интересы нескольких физических лиц в недавно начатых крупных расследованиях с участием регулирующих органов и расследованиях уголовного характера по делам об обвинениях в злоупотреблениях на рынке ценных бумаг, включая махинации со ставками LIBOR, EURIBOR, BBSW и другими ставками.

Кроме того, Bivonas Law консультирует физических лиц и финансовые учреждения в связи с получением статуса утвержденных лиц. В настоящее время Bivonas Law действует в интересах ряда физических лиц, которые столкнулись с проблемами подтверждения полномочий после начала расследования со стороны Управления по финансовому надзору и регулированию.

На сегодня Bivonas Law консультирует топ-менеджеров банков по вопросам их ответственности в соответствии с режимом сертификации высшего руководства.

Мы предлагаем поддержку в следующих областях:

• расследования регулирующих органов и принудительное исполнение;
• уголовные расследования и преследование;
• вопросы подтверждения полномочий.